第八届全国人民代表大会第五次会议关于全国人民代表大会香港特别行政区筹备委员会工作报告的决议

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中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会令

第86号



《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》已经2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。





　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会主席：郭树清

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2012年10月11日






外资参股证券公司设立规则

（2002年6月1日证监会令第8号公布，根据2007年12月28日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》、2012年10月11日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》修订）



第一条　为了适应证券市场对外开放的需要，加强和完善对外资参股证券公司的监督管理，明确外资参股证券公司的设立条件和程序，根据《公司法》和《证券法》的有关规定，制定本规则。
第二条　本规则所称外资参股证券公司是指：
（一）境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司；
（二）境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司。
第三条　中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）负责对外资参股证券公司的审批和监督管理。
第四条　外资参股证券公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等，应当符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证监会的有关规定。
第五条　外资参股证券公司可以经营下列业务：
（一）股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐；
（二）外资股的经纪；
（三）债券（包括政府债券、公司债券）的经纪和自营；
（四）中国证监会批准的其他业务。
第六条　外资参股证券公司应当符合下列条件：
（一）注册资本符合《证券法》的规定；
（二）股东具备本规则规定的资格条件，其出资比例、出资方式符合本规则的规定；
（三）按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员；
（四）有健全的内部管理、风险控制和对承销、经纪、自营等业务在机构、人员、信息、业务执行等方面分开管理的制度，有适当的内部控制技术系统；
（五）有符合要求的营业场所和合格的业务设施；
（六）中国证监会规定的其他审慎性条件。
第七条　外资参股证券公司的境外股东，应当具备下列条件：
（一）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签定证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；
（二）在所在国家或者地区合法成立，至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构；境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权；
（三）持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；
（四）近3年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；
（五）具有完善的内部控制制度；
（六）具有良好的声誉和经营业绩；
（七）中国证监会规定的其他审慎性条件。
第八条　外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件。
外资参股证券公司的境内股东，应当有1名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限。
第九条　境内股东可以用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资。
第十条　境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接控制）不得超过49%。
境内股东中的内资证券公司，应当至少有1名的持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例不低于49%。
内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有1名内资股东的持股比例不低于49%。
第十一条　外资参股证券公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职资格条件。
第十二条　申请设立外资参股证券公司，应当由全体股东共同指定的代表或者委托的代理人，向中国证监会提交下列文件：
（一）境内外股东的法定代表人或者授权代表共同签署的申请表；
（二）关于设立外资参股证券公司的合同及章程草案；
（三）外资参股证券公司拟任主要高级管理人员符合任职条件的说明文件；
（四）股东的营业执照或者注册证书、证券业务资格证书复印件；
（五）申请前3年境内外股东经审计的财务报表；
（六）境外股东所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的关于该境外股东是否具备本规则第七条第（二）项至第（四）项规定的条件的说明函；
（七）由中国境内律师事务所出具的法律意见书；
（八）中国证监会要求的其他文件。
第十三条　中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并在规定期限内作出是否批准的决定，书面通知申请人。不予批准的，书面说明理由。
第十四条　股东应自中国证监会的批准文件签发之日起6个月内足额缴付出资或者提供约定的合作条件，选举董事、监事，聘任高级管理人员，并向工商行政管理机关申请设立登记，领取营业执照。
第十五条　外资参股证券公司的董事长或者授权代表应自营业执照签发之日起15个工作日内，向中国证监会提交下列文件，申请《经营证券业务许可证》：
（一）营业执照副本复印件；
（二）公司章程；
（三）由中国境内具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
（四）董事、监事、高级管理人员和主要业务人员的名单、任职资格证明文件和证券从业资格证明文件；
（五）内部控制制度文本；
（六）营业场所和业务设施情况说明书。
（七）中国证监会要求的其他文件。
第十六条　中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并自接到符合要求的申请文件之日起15 个工作日内作出决定。对符合规定条件的，颁发《经营证券业务许可证》；对不符合规定条件的，不予颁发，并书面说明理由。
第十七条　未取得中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》，外资参股证券公司不得开业，不得经营证券业务。
第十八条　内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，应当具备本规则第六条规定的条件。
收购或者参股内资证券公司的境外股东应当具备本规则第七条规定的条件，其收购的股权比例或者出资比例应当符合本规则第十条的规定。
第十九条　内资证券公司申请变更为外资参股证券公司，应当向中国证监会提交下列文件：
（一）法定代表人签署的申请表；
（二）股东会关于变更为外资参股证券公司的决议；
（三）公司章程修改草案；
（四）股权转让协议或者出资协议（股份认购协议）；
（五）拟在该证券公司任职的外国投资者委派人员的名单、简历以及相应的从业资格证明文件、任职资格证明文件；
（六）境外股东的营业执照或者注册证书和相关业务资格证书复印件；
（七）申请前3年境外股东经审计的财务报表；
（八）境外股东所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的关于该境外股东是否具备本规则第七条第（二）项至第（四）项规定条件的说明函；
（九）依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案；
（十）由中国境内律师事务所出具的法律意见书；
（十一）中国证监会要求的其他文件。
第二十条　中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并在规定期限内作出是否批准的决定，书面通知申请人。不予批准的，书面说明理由。
第二十一条　获准变更的证券公司，应自中国证监会的批准文件签发之日起6个月内，办理股权转让或者增资事宜，清理依法不能由外资参股证券公司经营的业务，并向工商行政管理机关申请变更登记，换领营业执照。
第二十二条　获准变更的证券公司应自变更登记之日起15个工作日内，向中国证监会提交下列文件，申请换发《经营证券业务许可证》：
（一）营业执照副本复印件；
（二）外资参股证券公司章程；
（三）公司原有经营证券业务许可证及其副本；
（四）由中国境内具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
（五）依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理工作报告；
（六）中国境内律师事务所和具有证券相关业务资格的会计师事务所对前项清理工作出具的法律意见书和验证报告。
（七）中国证监会要求的其他文件。
第二十三条　中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并自接到符合要求的申请文件之日起15个工作日内作出决定。对符合规定条件的，换发《经营证券业务许可证》；对不符合规定条件的，不予换发，并书面说明理由。
第二十四条　外资参股证券公司合并或者外资参股证券公司与内资证券公司合并后新设或者存续的证券公司，应当具备本规则规定的外资参股证券公司的设立条件；其业务范围、境外股东所占的股权或者权益比例应当符合本规则的规定。
外资参股证券公司分立后设立的证券公司，股东中有境外股东的，其业务范围、境外股东所占的股权或者权益比例应当符合本规则的规定。
第二十五条　境外投资者可以依法通过证券交易所的证券交易持有上市内资证券公司股份，或者与上市内资证券公司建立战略合作关系并经中国证监会批准持有上市内资证券公司股份，上市内资证券公司经批准的业务范围不变；在控股股东为内资股东的前提下，上市内资证券公司不受至少有1名内资股东的持股比例不低于49%的限制。
境外投资者依法通过证券交易所的证券交易持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市内资证券公司5%以上股份的，应当符合本规则第七条规定的条件，并遵守《证券法》第一百二十九条的规定。
单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过20%；全部境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过25%。
第二十六条 按照本规则规定提交中国证监会的申请文件及报送中国证监会的资料，必须使用中文。境外股东及其所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的文件、资料使用外文的，应当附有与原文内容一致的中文译本。
申请人提交的文件及报送的材料，不能充分说明申请人的状况的，中国证监会可以要求申请人作出补充说明。
第二十七条　香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者参股证券公司的，比照适用本规则。国家另有规定的，从其规定。
第二十八条　外资参股证券公司的设立、变更、终止、业务活动及监督管理事项，本规则未作规定的，适用中国证监会的其他有关规定。
第二十九条　本规则自2002年7月1日起施行。

吉林省人大常委会


吉林省实施《中华人民共和国村民委员会组织法（试行）》办法
吉林省人大常委会


（1991年7月13日吉林省第七届人民代表大会常务委员会第二十三次会议通过）


第一条 为了保障农村村民实行自治，由村民群众依法办理群众自已的事情，促进农村基层社会主义民主和农村社会主义物质文明、精神文明建设的发展，根据《中华人民共和国村民委员会组织法（试行）》，结合我省实际，制定本办法。
第二条 村民委员会是村民自我管理、自我教育、自我服务的基层群众性自治组织，在宪法、法律、法规和国家政策的范围内开展自治活动。
第三条 乡、民族乡、镇的人民政府对村民委员会的工作给予指导、支持和帮助。村民委员会协助乡、民族乡、镇的人民政府开展工作。
第四条 村民委员会的基本任务：
（一）宣传宪法、法律、法规，教育村民遵纪守法；
（二）维护村民合法权益，教育和推动村民依法履行应尽的义务，向人民政府反映村民的意见、要求和提出建议；
（三）组织村民学习中国共产党和国家的方针、政策以及政治时事，加强对村民的社会主义、爱国主义、集体主义教育；

（四）兴办和管理本村的教育、文化、科技、卫生、体育、水利、交通、社会福利等公共事务和公益事业；
（五）依法调解民间纠纷，搞好社会治安综合治理；
（六）支持和组织村民的农业生产、供销、信用、消费等各项活动，带领村民发展社会主义商品经济，发展村办企业，壮大集体经济；
（七）维护集体经济组织、村民、承包经营户、联户或者合伙的合法财产权和经营自主权；
（八）管理本村集体所有的土地、山林等资源，教育村民合理利用资源，保护和改善生态环境；
（九）组织村民实行计划生育，提倡晚婚晚育，优生优育；
（十）开展社会主义精神文明建设，教育村民移风易俗，提倡喜事新办，丧事简办，尊老爱幼，爱护公共财物，促进村与村、户与户之间的团结、互助。
第五条 多民族居住的村，村民委员会应当教育村民加强民族团结，互相帮助，互相尊重。
第六条 村民委员会根据村民居住的状况、人口多少，按照便于群众自治的原则设立。
现有村民委员会的区域一般不作调整，个别需要变动的，应严格履行审批手续。
村民委员会的设立、撤销、范围调整，由乡、民族乡、镇人民政府提出，经村民会议或村民代表会议讨论同意后，报县级人民政府批准。
第七条 村民委员会由主任、副主任和委员三至七人组成。村民委员会成员中，妇女应当有适当名额，多民族居住的村应当有人数较少的民族的成员。
村民委员会根据需要，可设立人民调解、治安保卫、公共卫生、计划生育等委员会，村民委员会成员可兼任下属委员会成员；也可不设委员会，直接由村民委员会成员分工负责人民调解、治安保卫、公共卫生、计划生育等工作。村民委员会下属的各委员会成员由村民委员会提名，经村
民会议或村民代表会议通过。
村民委员会成员不脱离生产，给予适当补贴。补贴的数额及方法，在当地人民政府规定的幅度内，由村民会议或村民代表会议讨论通过。
第八条 村民委员会可下设若干村民小组，小组长由村民小组会议采取举手表决或无记名投票的方式产生。
村民小组执行村民会议或村民代表会议的决议，落实村民委员会布置的工作，向村民委员会和人民政府反映村民的意见和建议。
村民小组的设立、撤销、范围的调整由村民委员会提出意见，经乡、民族乡、镇人民政府批准，并报县级人民政府备案。
第九条 村民委员会主任、副主任和委员，由本村有选举权的村民直接选举产生，每届任期三年，可连选连任。
村民委员会主任、副主任正式候选人一般应比应选人数多一人，委员正式候选人一般应比应选人数多一至二人，实行差额选举。如果提出的候选人与应选人数相等，也可实行等额选举。
第十条 村民委员会的换届选举工作，在乡、民族乡、镇人民政府的指导下，由村选举领导小组主持进行。村选举领导小组成员由村民会议或村民代表会议推选产生。
第十一条 凡年满十八岁的村民除被依法剥夺政治权利的人外，都有选举权和被选举权。没有能力表达自己意志的精神病患者、痴呆者可不参加选举。村选举领导小组在正式选举五日前张榜公布选民名单。
第十二条 人在户口不在的具有选举权的村民，参加本村生产、生活，履行村民义务的，可参加选举；对户口在人不在具有选举权的村民，应事先通知本人按期参加选举，但不能同时参加两地选举。因故不能参加选举的或具有选举权的残疾人、文盲，可委托他人投票选举，受委托人接
受委托不得超过三人。在选举时，选民未参加投票，又未委托他人的，过后不得补投选票。
第十三条 村民委员会成员的候选人由中国共产党村支部委员会、村民小组或享有选举权利的村民十人以上联名提出。
村民委员会成员正式候选人经充分酝酿，根据多数选民的意愿，由村选举领导小组在正式选举三日前提出，并向村民公布名单。
第十四条 选举方法，根据村民居住情况，可设立中心会场集中投票，也可设立流动投票箱分散投票。投票箱应验封，有二人以上负责监票。监票人和计票人由村选举领导小组提名，经村民会议通过。
候选人不得担任监票人和计票人。
第十五条 选举村民委员会主任、副主任、委员，根据多数选民的意愿，可一次性投票，也可以分别投票，但无论采取何种方式，都必须体现直接民主选举的原则。
第十六条 村民委员会选举有本村三分之二以上选民参加为有效。候选人获得本村全体选民半数以上选票，始得当选。获得过半数选票的候选人数超过应选名额时，应以得票多者当选；票数相等无法确定当选人时，可对得票相等的候选人再进行一次投票；获得过半数选票的候选人数少
于应选名额时，可再行补选。候选人获得不同职务的选票，不得相加计算。选举结果当场公布。
第十七条 村民会议由本村十八周岁以上的村民组成。规模较大、人口较多的村，可实行村民代表会议制度，一般五至十户产生一名代表，组成村民代表会议。
村民会议或村民代表会议的决议，由十八周岁以上的村民或村民代表过半数以上通过。
村民委员会向村民会议或村民代表会议负责并报告工作。村民会议或村民代表会议由村民委员会召集和主持，每年至少举行两次。有五分之一以上的村民或村民代表提议，应当召集村民会议或村民代表会议。凡涉及全体村民利益的重大事项，必须由村民会议或村民代表会议讨论决定。


第十八条 村民会议或村民代表会议有权撤销换和补选村民委员会成员。
撤换或补选村民委员会成员，须由村民会议或村民代表会议过半数以上通过，并报乡、民族乡、镇人民政府备案。
第十九条 村民委员会决定问题的时候，采取少数服从多数的原则。
村民委员会在进行工作时，应坚持群众路线，充分发扬民主，认真听取村民意见，不得对提意见的人打击报复。
村民委员会成员应当严格遵守宪法、法律、法规，认真执行中国共产党和国家的政策，办事公道，清正廉洁，热心为村民服务。
第二十条 村规民约由村民会议或村民代表会议讨论制定，报乡、民族乡、镇人民政府备案。村规民约不得与宪法、法律和法规相抵触。
第二十一条 村民委员会办理本村的公共事务和公益事业所需的费用，经村民会议或村民代表会议讨论通过，可向本村的经济组织和村民筹集。但不得巧立名目，随意摊派。筹集的资金数目应公开，并定期向村民会议或村民代表会议报告使用情况，接受村民的监督。
第二十二条 依照法律被剥夺政治权利的人应编入村民小组，村民委员会应当对他们进行监督、教育和帮助。
第二十三条 驻农村的机关、团体、部队、全民所有制企业、事业单位的人员，不参加村民委员会组织；不属村办的集体所有制企业、事业单位人员，可以不参加村民委员会组织。但是，他们都应遵守村规民约。所在地的村民委员会讨论同这些单位有关的问题，需要他们出席会议的时
候，他们应派代表出席会议。
第二十四条 本办法自颁布之日起施行。



1991年8月6日