聊城市人民政府关于印发聊城市抚恤定补优抚对象医疗保障办法的通知

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中国证券监督管理委员会


关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知

证监发[2007]69号
　　
　　
　　中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳专员办，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，中国证券投资者保护基金公司，中国期货保证金监控中心公司，中国证券业、期货业协会，会内各部门：
　　去年以来，资本市场发生了转折性变化，各项基础性制度改革取得成效，投资者信心明显增强。值得注意的是，随着市场不断活跃，大量缺乏风险意识和风险承担能力的新投资者入市，市场违规行为也有所抬头。针对当前市场情况，立足我国资本市场健康发展的全局，必须继续深入做好投资者教育，进一步强化新形势下的市场监管工作，切实防范市场风险。按照全国金融工作会议精神和年初我会确定的加强投资者教育、加强市场监管的工作部署，现就有关事项通知如下：
　　一、牢固树立保护投资者合法权益的意识，进一步增强做好投资者教育工作的主动性
　　保护投资者合法权益，始终是证券期货监管工作的出发点和落脚点。深入开展投资者教育工作，是保护投资者合法权益的重要环节。通过多年的努力，我国资本市场的投资者教育工作取得了初步成效。但与市场发展状况和投资者队伍不断壮大的实际需要相比尚有相当的差距，一些市场中介机构对投资者教育工作认识不深，重视不够，投入不足，重客户开发、轻客户风险评估，重业务规模、轻风险揭示，重投资推介、轻基本知识普及，重形式、轻实质内容等问题还比较突出。当前我国资本市场还处在新兴加转轨阶段，资本市场持续稳定运行的基础仍不牢固，加强投资者教育任重道远。切实维护好投资者的合法权益，我们必须始终坚持投资者教育和强化市场监管齐抓并举。各证监局和自律性组织必须从资本市场发展的全局出发，进一步增强对做好投资者教育和强化市场监管工作重要性的认识，按照年初全国证券期货监管工作会议的部署和尚福林主席在今年3月22日全系统视频会议上的讲话精神，督促证券期货经营机构认真担负起风险揭示的职责，增强开展投资者教育工作的自觉性和主动性，督促上市公司认真做好信息披露，提高市场透明度，不断增强投资者对市场风险的认识、警惕、防范和提高自我保护意识，严厉查处各种违法违规行为，维护资本市场健康稳定运行。
　　二、突出重点，强化风险揭示
　　结合近期市场变化和前期投资者教育工作开展情况，各证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、期货经营机构和上市公司要将投资者教育工作的重点放在向投资者充分揭示风险和真实、准确、完整、及时地披露信息上来。
　　证券公司在向客户提供交易服务和交易产品时,要严格执行开户程序的规定,确保账户资料真实、准确、完整，资产权属清晰，同时要有针对性地做好各类投资者尤其是新入市的中小投资者的风险承担能力的评估工作，教育投资者树立正确的投资理念，注重长期投资，讲清投资与投机、风险与收益的关系，教育投资者认识股票投资是高风险投资，切实告诫投资者不能将日常生活必须资金和必备资金投入股市。坚决杜绝开户中的弄虚作假。
　　基金管理公司和基金代销机构要规范营销行为，特别是对新开基金账户的投资者要合规推介产品，说明基金份额与储蓄存款、债券等投资产品的差异，引导投资者充分认识基金产品的风险特征，认真做好不同风险承担能力投资者的风险测试工作，建立健全基金销售的适用性管理制度。
　　投资咨询公司要客观公正提供专业咨询服务并承担相应责任，引导投资者树立理性投资意识。
　　期货经营机构要积极宣讲股指期货的风险特征及其与股票现货市场操作的显著差异。
　　各上市公司要按照分阶段披露的原则披露重大事项，做到及时披露、及时停牌、及时复牌。要严格执行相关规定，决不允许募集资金进入二级市场。在股价异常变动时，上市公司应及时、准确、公平地发布临时报告，澄清事实并提醒投资者注意风险，使投资者特别是中小投资者了解上市公司的情况，行使知情权。
　　各证券交易所和登记结算公司要加强对上市公司股价异动的监测和分析，认真落实对股价异动和信息披露的联动监管快速反应机制，督促上市公司及时披露重大敏感信息。中国证券业、期货业协会要积极发挥行业自律职能，要加快出台投资者教育的工作方案和工作指引，做好对会员投资者教育工作的检查、督促和评估。
　　要加强与新闻媒体的合作，引导和配合媒体通过开辟专栏、征文、公益广告等多种形式教育投资者，使大家充分认识到没有只涨不跌的市场，也没有只赚不赔的投资产品，要警示投资者理解并始终牢记“买者自负”的原则，理性管理个人财富，安全第一。要让投资者理解并始终牢记“股市有风险，入市须谨慎”的投资准则，防止不顾一切、盲目投资的非理性行为。要对个别投资者中出现的抵押房产炒股、拿养老钱炒股的情况，加大告诫力度，使他们理解并始终牢记，生活必须和必备资金，关系身家性命，切勿冒险投资。要提高投资者风险防范意识和风险控制能力。要密切关注非法证券活动的新动向，告诫投资者参与非法证券活动不受法律保护，警示投资者不得参与非法证券活动。
　　三、开展投资者教育专项检查工作
　　各证监局要按照整体工作部署，对证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、期货经营机构和上市公司落实投资者教育，防范市场风险工作情况进行专项现场检查。
　　证券公司专项检查的主要内容包括投资者开户记录的真实性、完备性、对客户风险揭示的充分性以及证券公司基本信息公示和财务信息披露的及时性和准确性等。基金管理公司专项检查的主要内容包括投资者风险教育基金的提取和使用情况、投资者服务中心建设情况以及基金销售机构风险揭示档案建立健全情况和发放《基金投资者教育手册》的情况。证券投资咨询机构专项检查主要内容是其开展业务合规性的情况。期货经营机构专项检查的主要内容是其落实股指期货投资者教育部署的情况。上市公司专项检查要以落实开展公司治理专项活动的各项目标为重点，在当前阶段突出做好对上市公司信息披露工作规范化的核查。
　　各证监局要结合本辖区实际制定现场检查的整体安排，在近期完成对辖区1/3重点证券期货经营网点的现场检查工作并随着工作进展可以分阶段及时提交报告。检查报告应包括现场检查具体实施方案、发现的问题、采取的监管措施以及对投资者教育的工作建议等。各自律性组织要按照分工要求，对会员单位投资者教育工作开展情况进行巡查，及时通报检查情况。
　　对于投资者教育和防范风险工作存在问题的证券公司和营业网点，要及时采取监管措施。对问题严重或整改不力的，要采取责令暂停证券开户代理业务、限制客户转托管转入等限制业务措施，并公开处理结果；对营业网点负责人、经纪业务部门负责人和分管经纪业务的高管人员采取进行监管谈话并记入诚信档案、督促证券公司进行内部责任追究、认定为不适当人选等监管措施。对违规从事证券投资咨询业务的有关机构和责任人，要严格追究责任。对于存在严重问题的基金管理公司和基金代销机构，要根据综合监管的原则和要求，采取暂停审批新产品、暂停或取消基金代销资格，并追究相关人员责任。对开展股指期货投资者教育工作落实不力的期货经营机构，实施相应的限制业务措施。对信息披露存在严重问题的上市公司，要立即立案稽查。
　　四、强化监管，及时惩处市场违法违规行为
　　各派出机构、证券交易所、证券登记结算公司要紧密配合，进一步加强一线监管，继续强化对内幕交易和操纵股价等违法行为的打击力度，尤其是要严查上市公司高管人员、证券从业人员利用内幕信息牟取不正当利益的行为。要针对当前炒作市场重组概念的情况，严格监管借壳上市等重组行为。要继续深入开展打击非法证券活动，防止不法分子利用虚假信息诱骗投资者，影响社会稳定。要向社会公布举报电话，强化对违法违规行为的社会监督。要进一步健全查处市场违法违规行为的快速反应机制，对违规行为和股价异动情况，做到早发现、早介入，发现一起、查处一起，决不姑息，进一步增强监管的有效性，保持强大的执法威慑力。
　　各单位要密切关注当前市场情况，落实监管措施，强化风险意识，切实把做好投资者教育、保护投资者合法权益的各项工作落到实处，积极维护好公开、公平、公正的市场秩序。
　　特此通知。
　 中国证券监督管理委员会
　　 二○○七年五月十一日

商业部


商业部系统环境保护工作实施办法（试行）

1981年2月17日，商业部

第一章 总 则
第一条 消除污染、保护环境是实现我国社会主义现代化，造福子孙后代的大事。为认真执行《中华人民共和国环境保护法（试行）》（以下简称《环保法》）的规定，特制订本实施办法。
第二条 商业部门各级行政、企业、事业单位，必须认真执行“全面规划，合理布局，综合利用，化害为利，依靠群众，大家动手，保护环境，造福人民”环境保护的方针，坚持“谁污染，谁治理”的原则，实行防治结合，因地制宜，领导负责，分级管理。
第三条 商业企业、事业单位产生的有毒有害的废水、废气、废渣、烟尘、粉尘，机具产生的噪声、震动，在选址、设计、建设和生产过程中应严加防治，以实现文明生产，保护人民身体健康。
第四条 商业各级行政、企业、事业单位，要认真贯彻执行国家和地区颁发的有关环保法令和规定；广泛地开展环境保护科学知识教育和法制教育，提高干部和职工对改善环境防治污染的认识，做到群策、群防、群治，逐步改善环境面貌。

第二章 保护环境、防治污染
第五条 凡是新建、改建和扩建的企业、事业单位，必须会同企业所在地区的建委、卫生、劳动和环境保护等主管部门合理选址；必须把环保设施和各种有害因素的治理与主体工程同时设计、同时施工、同时投产，严格按照国家《工业企业设计卫生标准》和《工业“三废”排放试行标准》规定执行。
第六条 商业各级主管计划、物资、财务等部门，在安排和审定年度基建工程、重大技术措施、挖潜改造、扩建新建以及投资较大的工程时，必须按照《中共中央批转“环境保护工作汇报要点”的通知》、《关于治理工业“三废”开展综合利用的几项规定》、《国务院批转关于加强现有工业交通企业挖潜、革新、改造工作的暂行办法》等规定，将资金、物资、设备纳入计划，予以保证。
第七条 在城镇生活居住区、水源保护区、名胜古迹、风景游览区、温泉疗养区和自然保护区，已建有污染环境的企业，要限期治理、调整或搬迁。新建企业按《环境保护法》第十七条执行。
第八条 不准使用渗坑、渗井、稀释排放有毒、有害的废水、废液、废气、废渣等物质。
第九条 老企业治理“三废”污染，应同工艺改革、技术改造、综合利用、节约资源和能源结合起来，“三废”排放均需符合国家或地区标准。目前达不到排放标准的，应采取防治措施，积极治理。凡安装新的生产、生活锅炉，必须有消烟除尘装置。
第十条 凡企业排放有害气体、粉尘的车间，应定期进行测试。积极推广机械化、自动化、密闭化等新工艺，或采用湿式作业、安装通风吸尘、排气净化装置，保护职工身体健康，改善环境卫生条件。
第十一条 用水量大的商办工业企业，应积极采取使用循环水，减少污水排放量，降低单位产品耗水量，节约用水和能源。
第十二条 各企业、事业单位，凡噪音、震动超过国家规定标准的设备和装置，必须采取消音、隔音和防震设施。
第十三条 严格执行《中华人民共和国食品卫生管理条例》和商业部、地方人民政府有关食品卫生管理的规定。严防食品在生产、加工、包装、运输、储存和销售过程中的污染，加强食品检验，凡不符合国家卫生标准的食品严禁出售和出口。

第三章 管理和监督
第十四条 环境保护和发展生产是统一的整体，消除污染，保护环境，应作为企业全面完成国家计划的一项考核指标。各级商业部门必须把防止污染，纳入企业、车间、班组考核成绩和组织评比竞赛、评奖的内容之一。对于只完成生产指标而污染环境，又不积极治理的企业，不得评为先进单位，所生产的产品不能参加国家优质产品评比。
第十五条 凡是有“三废”污染的老企业，各地商业主管部门应作出治理规划，分期分批实施。经费按照中共中央（78）79号文件精神，大项目由基本建设投资安排，其余本着“谁污染、谁治理”的原则，在更新改造资金中解决。
第十六条 严格按照基建程序办事。凡“三废”治理设施未完工程，或简化工艺达不到国家排放标准的企业不得投产。各级商业环保管理部门要认真监督，履行职责。
第十七条 各企业部门要切实管好环境保护设施，加强维护和保养，提高设备完好率和利用率。一切环保设施必须与主体设备同时运行，当设施发生故障时，主体设备要采取相应措施，防止污染。
第十八条 对于污染环境，破坏资源和综合利用的单位和个人，所有职工和群众有权检举、揭发。各级领导有责任保护检举人，不得打击报复，如有打击报复要严肃处理直至法律制裁。
第十九条 环境监测工作是开展环境保护，进行科学管理的依据。各级商业部门和企业的科研所、化验及检验机构应会同环保部门分别担负本地区、本部门的环境保护监测检验和科研任务，定期测定有毒有害物质的排放数据，测试结果要随时向主管部门报告，并建立技术档案。
第二十条 商业企业应按照本企业特点，结合全面质量管理积极搞好环境保护工作，争取达到清洁企业的水平。做到：（1）经济合理地利用资源、能源、各种原材料消耗、用水指标达到同行业先进水平；（2）废水、废气、烟尘的排放和噪音达到国家和地区规定的标准，废渣、废泥得到妥善处理；（3）重视文明生产，厂（店）容整洁，环境卫生，可以绿化的地段要进行绿化；（4）企业环保工作有专人管理，有科学管理办法；（5）清洁企业应达到同行业环境卫生的先进水平。上级主管部门应积极开展清洁企业评比活动。

第四章 机构设置和职责范围
第二十一条 商业行政部门和企业单位，根据本地区和本部门环保任务的需要，设立机构或配备环保干部，要有负责同志分管这项工作，从组织上保证环保工作的开展。


环保专业人员应具备一定的专业知识和技术水平。环保人员要相对稳定。
第二十二条 各级环保机构，受本单位行政领导，业务上受上级环保部门的指导。
第二十三条 各级环保机构的职责：
（一）检查、监督本部门、本单位贯彻执行国家《环境保护法》和地方有关环境保护条令的规定。
（二）组织研究和制订有关环保工作的经济技术措施，积极提出合理建议，推广环保科技成果。
（三）提出本部门、本单位环境保护长远规划目标，拟定分期分批防治计划和限期治理项目。
（四）调查研究本部门、本单位环境监测和环境质量状况以及发展趋势。
（五）参与对先进企业的评选工作，对环境状况提出评价意见。
（六）认真研究处理环境保护方面发生的问题和纠纷。
（七）加强环境保护工作的制度建设，把保护环境的宣传教育工作经常化。每年应检查、总结一次环保工作执行情况并逐级上报。

第五章 奖励和惩罚
第二十四条 对保护和改善环境有显著成绩和贡献的企业、事业单位、车间、班组和个人、给予精神奖励或物质奖励。被评为清洁企业的（或车间、班组），由主管部门发给奖状以资鼓励。
第二十五条 根据中共中央（1978）79号文件规定，凡利用“三废”作主要原料的产品，可向财税部门申请减税、免税。产品的利润不上缴，留给企业继续用于治理“三废”，改善环境和劳动条件。
第二十六条 凡有下列情况之一者，不得评为先进企业：
（一）年内发生严重污染事件，引起人、畜中毒或死亡，造成万元以上经济损失者。
（二）污染情况严重，经上级机关提出限期治理后，仍未积极治理者。
（三）有“三废”治理设施，由于维护管理不善而不能投入使用者。
第二十七条 对任意排放“三废”，人民政府或环保部门责令限期治理的企业，必须积极治理。到期不解决，又非客观原因，已经评为先进企业，应撤销先进企业称号。
第二十八条 造成重大污染事故，引起人身伤亡或造成严重经济损失的肇事者、责任者、领导者，依法追究责任。
第二十九条 凡有下列情况之一者，分别情节轻重依法追究责任：
（一）在新建、扩建、改建的项目中，不执行“三同时”规定，造成“三废”污染环境者。
（二）将治理“三废”资金挪作他用者。
（三）不坚持原则，不按国家有关规定审查验收，而造成严重污染者。

第六章 附 则
第三十条 本办法适用于各级商办工业、企业、事业单位。各级商业环保部门负责监督执行。
第三十一条 各省、市、自治区商业行政部门和企业，可根据国家《环境保护法》和本办法，结合各地实际情况，分别制订环境保护管理办法和实施细则。
第三十二条 本办法有关规定如与国家法令、条例相抵触时，按国家规定执行。
第三十三条 本办法经全国商业环境保护、食品卫生工作会议讨论通过，由商业部发布试行，并上报国务院环境保护领导小组备案。